奇点

华盛顿(路透社) - 美国证券监管机构周二警告称,共同基金董事需要对最近发生的事件突显对基金不断变化的威胁后的运营,流动性和网络安全风险保持警惕

“作为看门人,董事必须了解基金的风险并提出疑难问题,不仅是因为你看到了可疑或有问题的事情,而且当你根本不理解时,”证券交易委员会主席Mary Jo White在会议上说

共同基金董事论坛

“我们都不应该毫不犹豫地提出更多问题,然后坚持得到完整,完整且易于理解的答案

”她强调了8月的计算机故障,阻止纽约梅隆银行确定基金的价值和12月的第三大道垃圾债券基金的崩溃

纽约梅隆银行同意支付300万美元来解决马萨诸塞州对其确定1,200个共同基金净资产价值的问题的调查,该州认为,当分包商无法计算时,该银行缺乏备用计划价值

上个月,美国证券交易委员会表示,它正在结束对银行贷款和交易所交易基金的评论,这些基金与第三大道基金有一些共同特征,这些基金在一波赎回浪潮中屡屡受挫

“有一些明显的初步问题需要基金管理,比如我的基金及其服务提供商的合规政策和程序,业务连续性计划和备份系统将如何解决这些问题

如果您的资金及其服务提供商没有强有力的计划和程序,那么您有一些紧急的业务需要处理,“怀特说

但她也表示,基金董事应该提出“具体问题”,例如基金的投资是否符合潜在的赎回义务

在计算机网络上,“所有监管机构和市场参与者共同负责保护更广泛的金融体系,”怀特说,呼吁“基金及其顾问采用强大的,最先进的预防,检测和应对计划